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交通运输部办公厅对印发《免费公路当局和社会本钱协作操纵指南》的告诉

各省、自治区、直辖市、新疆出产扶植兵团及打算单列市交通运输厅(局、委)
  为进一步规范免费公路范畴当局和社会本钱协作(PPP)名目操纵流程,连系2016年以来财政部、国度成长鼎新委等部分出台的PPP规范性文件,部对2015年部办公厅印发的《免费公路当局和社会本钱协作操纵指南(试行)》(交办财审〔2015〕192号)作了进一步订正完美,构成《免费公路当局和社会本钱协作操纵指南》。经部赞成,现予印发。
  交通运输部办公厅
  2017年11月22日 
免费公路当局和社会本钱协作操纵指南
第一章 总 则
  第一条 为鞭策免费公路范畴展开当局和社会本钱协作(Public-Private Partnership,简称PPP),规范免费公路PPP情势的操纵流程,根据《中共中间 国务院对深入投融资系统体例鼎新的定见》(中发﹝2016﹞18号)、《国务院办公厅转发财政部 成长鼎新委 国民银行对在大众办事范畴推行当局和社会本钱协作情势的定见》(国办发〔2015〕42号)、《根本举措体例和公用奇迹特许经营操持体例》(国度成长鼎新委、财政部、住建部、交通运输部、水利部、国民银行令2015年第25号)、《财政部对印发<当局和社会本钱协作名目财政操持暂行体例>的告诉》(财金〔2016〕92号)、《国度成长鼎新委对印发<传统根本举措体例范畴实行当局和社会本钱协作名目使命导则>的告诉》(发改投资〔2016〕2231号)、《财政部 交通运输部对在免费公路范畴推行应用当局和社会本钱操纵情势的实行定见》(财建〔2015〕111号)等划定,体例本指南。
  第二条 本指南所称社会本钱方,是指已建立古代企业轨制的各种国有企业、民营企业、外商投资企业、夹杂一切制企业,和其余投资、经营主体。
  第三条 本指南合用于规范新建、改扩建免费公路范畴展开的当局和社会本钱协作名目(以下简称免费公路PPP名目)的辨认、筹办、社会本钱方挑选、实行和移交等勾当。
  第四条 免费公路PPP名目,是指社会本钱方根据市场化准绳出资,独资或与当局指定机构配合建立名目公司,经由进程特许经营等体例,到场免费公路投资、扶植、经营和保护。当局经由进程授与特许经营权、公道订价、财政补贴等事前商定的收益法则,使社会本钱方获得公道报答,实现提防并化解当局性债务危险,激起市场活气,增添公路根本举措体例有用供应等方针。
  第五条 免费公路PPP名目的实行该当遵守危险分管、收益同享、物有所值、大众好处最大化等准绳,各方该当根据公允、公道、公然和诚笃诺言的准绳到场。
第二章 名目辨认和筹办
  第六条 各级交通运输主管部分应根据公路交通成长打算在名目后期研讨论证阶段,根据名目的特色及PPP情势的有关请求,判定名目是不是合适引入社会本钱方,将肯定接纳PPP情势的潜伏名目,归入PPP名目库。
  须要操纵各种当局投资资金的免费公路PPP名目,该当归入三年转动当局投资打算。
  第七条 免费公路PPP名目可由当局或社会本钱方倡议,以当局倡议为主。
  各级交通运输主管部分应配合财政、成长鼎新部分对归入免费公路PPP名目库的潜伏名目停止评价挑选,并根据公路交通成长打算提出免费公路PPP名目开辟倡议。
  社会本钱方可经由进程提交名目倡议书的体例向交通运输主管部分或财政、成长鼎新等部分间接保举潜伏名目。
  第八条 免费缺乏以知足社会本钱方或名目公司本钱收受接收和公道报答的,且当局对名目依法赐与撑持政策仍不能完整笼盖本钱、实现公道报答的,可斟酌赐与公道的财政撑持。对合适公路交通成长打算和车辆购买税撑持政策的名目,可根据交通运输重点名目资金请求和查核划定,请求车辆购买税资金撑持。
  能够接纳扶植期投资补贴、本钱金注入、经营补贴、存款贴息等一种或多种体例对免费公路PPP名目赐与撑持,此中扶植期投资补贴、经营补贴和存款贴息等作为可行性缺口补贴,不作为名目本钱金。
  当局接纳本钱金注入体例撑持免费公路PPP名目的,应明白当局出资人代表。当局指定的出资人代表根据本指南第二十六条第三款中所述的体例与社会本钱方配合设立名目公司。
  第九条 颠末本级国民当局受权,各级交通运输主管部分可作为名目实行机构或指定有关单元作为名目实行机构,担任名目辨认和筹办、社会本钱方挑选、实行和移交等PPP情势全性命周期的操持使命。
  第十条 名目实行机构在名目工程可行性研讨实现专家预查抄后,可构造展开名目推介,先容名目环境、领会潜伏社会本钱方财政气力、投融资才能、投资动向和前提等信息,进一步评价名目展开PPP情势的可行性,设想PPP情势的根基框架。
  第十一条 对肯定接纳PPP情势的名目,在展开名目后期各项使命的同时,名目实行机构构造体例PPP名目实行计划。
  实行计划首要内容包含:名目根基环境、名目运作体例、买卖布局(包含投融资布局、财政测算和报答机制等)、扶植经营和移交计划、危险分派计划、绩效评价、条约系统和首要内容、社会本钱方该当具有的前提及挑选体例、保障和羁系体例和该当明白的其余事变等。
  在实行计划体例进程中,各级交通运输主管部分应主动依靠本级国民当局建立的PPP名目部分联动调和机制,兼顾斟酌展开PPP名目当局可付与的政策体例,包含征地拆迁、名目沿线地盘开辟操纵、扶植期投资补贴或经营补贴等,并在实行计划和社会本钱方挑选投标文件中予以昭示。
  对请求车辆购买税资金的名目,还该当在实行计划中提出资金请求来由、撑持额度和当局撑持体例,有关当局撑持体例参见本指南第八条。
  实行计划可拜托第三方停止体例,承当体例使命的第三方应尽可能防止与潜伏社会本钱方存在接洽干系干系,如存在接洽干系干系,不得操纵其接洽干系干系侵害社会本钱方挑选的公道性。
  第十二条 名目实行机构在体例实现名目实行计划后,向成长鼎新部分提交名目可行性研讨报告(含相干附件,下同)或名目请求报告实行名目审批(批准)法式。
  当局接纳扶植期投资补贴、经营补贴、存款贴息体例到场免费公路PPP名目,根据批准制操持;当局接纳本钱金注入、或既有本钱金注入又有扶植期投资补贴、经营补贴、存款贴息一种或几种体例到场免费公路PPP名目,根据审批制操持。
  对须要交通运输部停止行业查抄的名目,同步逐级向交通运输部报送可行性研讨报告或名目请求报告等相干材料,并在上报文件中提出当局撑持体例。
  交通运输部按法式出具行业查抄(批准)定见,对合适国度公路成长打算、国度投资政策和车辆购买税资金支配划定的名目,将同时明白车辆购买税资金的支配下限和撑持体例。
  第十三条 名目审批(批准)后,名目实行机构根据名目审批或批准定见对名目实行计划停止完美。
  各级交通运输主管部分或名目实行机构应正视名目开端设想计划的深入研讨,细化工程手艺计划和投资概算等外容,并作为肯定名目实行计划的首要根据。
  第十四条 名目实行机构可构造相干专家对名目实行计划停止评审。实行计划评审经由进程后,名目实行机构可拜托专家或第三方体例名目物有所值评价报告。
  名目实行机构应主动配合本级财政部分对物有所值评价报告停止查核。物有所值评价查核未经由进程的,名目实行机构可对实行计划停止调剂后从头提请查核。
  第十五条 经查核经由进程物有所值评价的名目,由交通运输主管部分调和本级财政部分,根据名目实行计划和物有所值评价报告,构造体例财政蒙受才能论证报告,并出具财政蒙受才能论证报告查审定见。财政蒙受才能论证查核未经由进程的,名目实行机构可对实行计划停止调剂后从头提请查核。
第三章 社会本钱方挑选
  第十六条 名目实行机构向本级国民当局上报名目实行计划请求结合评审。经由进程实行计划结合评审并经本级国民当局批准后,由名目实行机构根据相干划定构造展开社会本钱方挑选使命。
  第十七条 名目实行机构应将下级或本级国民当局相干部分明白的撑持政策作为挑选社会本钱方的根基前提对外公然宣布。
  第十八条 名目实行机构根据名目实行计划和名目特色,经由进程公然投标、协作性谈判等协作体例择优挑选社会本钱方。
  第十九条 经由进程公然投标、协作性谈判等协作体例挑选社会本钱方的法式,根据现行法令律例和有关划定实行。
  第二十条 名目实行机构该当根据名目的特色和须要,根据批准的实行计划体例投标文件和PPP条约草案。投标文件和PPP条约草案中各项许诺和保障等相干买卖前提不得超越已批准的实行计划划定的范围。
  第二十一条 名目实行机构该当根据免费公路PPP名目的特色和须要,对潜伏社会本钱方的财政状态、投融资才能、贸易诺言、市场诺言、名目扶植操持经历和名目经营操持经历等资历前提作出请求,但不得以不公道的前提限定或排挤潜伏社会本钱方,不得对差别一切制情势的潜伏社会方实行轻视性报酬。
  名目实行机构该当接收具有投融资才能的潜伏社会本钱方到场投标,不得将具有设想或施人为历才能作为到场投标的强迫性前提。对具有设想或施人为历才能的社会本钱方,或本身不具有设想或施人为历才能但结合了具有响应资历才能的设想或施工单元配合构成结合体投标的社会本钱方,根据《中华国民共和国投标投标法实行条例》第九条划定,中标后能够不再对设想或施工使命停止投标。对不具有设想或施人为历才能的社会本钱方,该当许可此中标后依法对设想或施工使命停止投标。
  第二十二条 免费公路PPP名目社会本钱方投标的评标体例能够接纳综合评价法或法令、行政律例许可的其余评标体例。
  接纳综合评价法的,该当在投标文件中载明对竞价身分、操持经历、专业才能、投资才能、融资气力和诺言状态等评价内容的评分权重和评分体例,根据综合得分由高到低保举中标候选人。
  根据免费公路PPP名目的运作情势和特色,社会本钱方投标的竞价身分可设置为名目协作刻日、须要当局赐与的财政补贴额度、社会本钱方提出的公道投资报答率、通行费收入最低须要等一项或多项身分。
  第二十三条 接纳公然投标体例的,名目实行机构该当在省级交通运输主管部分当局网站或其余当局网站上公示前三名中标候选社会本钱方名单及排名,公示期不得少于3个使命日。
  第二十四条 公示竣事后,名目实行机构可根据须要构造名目谈判小组,须要时约请第三方供给专业撑持。
  谈判小组根据候选社会本钱方的排名,顺次与候选社会本钱方停止条约确认谈判,领先告竣分歧的即为当选社会本钱方。名目实行机构应与当选社会本钱方签定确认谈判备忘录,并根据信息公然相干划定,公示相干信息。
  第二十五条 谈判肯定的条约文本及相干文件不能与实行计划、物有所值评价报告、财政蒙受才能论证报告及投标文件中已明白不得变化的焦点条目产生本色性变革。
  第二十六条 公示期满无贰言的,由名目实行机构或交通运输主管部分会同投资主管部分将PPP名目条约提交本级国民当局批准。
  经批准经由进程后,根据本级国民当局的受权由相干单元或名目实行机构与依法选定的社会本钱方签定投资和谈,商定其在划定刻日内注册建立名目公司(名目法人),并与名目公司签定免费公路PPP名目条约。
  名目公司能够由社会本钱方零丁设立,也能够由当局指定出资人代表接纳出资入股或设立特别股分的体例与社会本钱方配合设立。
  免费公路PPP名目条约该当首要包含以下内容:
  (一)名目称号、内容;
  (二)协作范围和刻日;
  (三)当局和名目公司的权力和义务;
  (四)融资计划,投融资刻日和体例;
  (五)免费规范及其调剂机制;
  (六)名目扶植规范及相干请求;
  (七)养护操持和办事品质规范;
  (八)公道投资报答肯定及调剂机制;
  (九)如约保障金的有关请求;
  (十)协作期内危险分管与保障;
  (十一)扶植经营办事监测和绩效评价;
  (十二)宁静品质保障金轨制及其义务;
  (十三)当局许诺和保障;
  (十四)应急预案和姑且接收预案;
  (十五)条约刻日届满后,名目移交体例、法式和请求等;
  (十六)条约变革、提早停止及弥补;
  (十七)监视查抄;
  (十八)违约义务;
  (十九)争议处理体例;
  (二十)须要明白的其余事变。
  第二十七条 免费公路PPP名目法人肯定后,如与审批或批准时的名目法人不分歧,由名目实行机构或交通运输主管部分构造调和根据有关划定依法操持名目法人变革手续。
  第二十八条 对请求车辆购买税资金撑持的免费公路PPP名目,在正式签定免费公路PPP名目条约后,由省级交通运输主管部分构造向交通运输部报送名目车辆购买税资金请求函、免费公路PPP名目条约及各项审批文件等相干材料。
  其余免费公路PPP名目根据名目操持权限上报有关部分。
  第二十九条 交通运输部收到省级交通运输主管部分上报的材料并确认合适前提后,对材料停止查抄。经由进程查抄的,交通运输部出具资金支配确认函,明白车辆购买税资金详细支配数额。
第四章 名目实行
第一节 名目财政估算操持
  第三十条 各级交通运输主管部分该当根据估算操持请求,将免费公路PPP名目条约中商定的当局跨年度财政收入义务归入中期财政打算,经财政部分查核汇总后,报本级国民当局查核,保障当局在名目全性命周期内的如约才能。
  第三十一条 经本级国民当局赞成归入中期财政打算的免费公路PPP名目,由交通运输主管部分根据估算体例法式和请求,将条约中合适估算操持请求的下一年度财政资金收入归入估算操持,报请财政部分查核后归入估算草案,经本级国民当局赞成后报本级国民代表大会审议。
第二节 名目扶植
  第三十二条 名目公司正式建立后,应尽快展开名目融资。名目实行机构应会同本级财政部分催促和监视社会本钱方或名目公司做好名目融资使命。
  各级交通运输主管部分不得为名目公司或社会本钱方的融资供给包管。名目公司或社会本钱方未根据免费公路PPP名目条约商定实现融资的,名目实行机构可依法提出如约请求,须要时提出停止免费公路PPP名目条约的请求。
  第三十三条 名目公司或社会本钱方要根据条约商定兼顾名目投入和产出,严酷根据设想文件构造工程扶植,增强施工操持,确保工程品质,并对工程品质担任。
  第三十四条 名目实行机构能够接纳礼聘设想查抄单元、对名目监理单元或中间实验室实验检测办事停止间接投标等体例,对设想及工程品质停止监控;也能够礼聘第三方中介机构对名目停止本钱审计或承当其余评价使命。
  第三十五条 各级交通运输主管部分应根据免费公路PPP名目条约及有关划定,对名目公司或社会本钱方实行PPP名目扶植义务停止监视。
  第三十六条 名目建成后至试经营通车前,名目实行机构该当对名目的扶植范围、扶植内容等条约商定和触及公家办事的内容停止验收,并向交通运输主管部分出具验收定见,作为试经营通车免费的前置前提。
第三节 名目经营
  第三十七条 名目公司或社会本钱方要根据有关法令、行政律例、规范规范和免费公路PPP名目条约,对免费公路及其沿线举措体例停止平常查抄、经营、保护,保障免费公路处于杰出的手艺状态,为社会公家供给宁静方便、通顺高效、绿色智能的大众办事。
  第三十八条 交通运输主管部分或名目实行机构该当根据免费公路PPP名目条约严酷实行有关义务,为名目公司扶植经营免费公路PPP名目供给方便和撑持,进步大众办事程度。
  第三十九条 交通运输主管部分或名目实行机构应根据免费公路PPP名目条约中的经营办事绩效规范和查核体例,按期对名目经营办事停止绩效评价,绩效评价成果应作为名目公司或社会本钱方获得名目报答的根据。
  第四十条 交通运输主管部分或名目实行机构应每3-5年对名目停止中期评价,重点阐发名目运转状态和名目条约的合规性、顺应性和公道性;实时评价已发明题目的危险,拟定应答体例,并报交通运输主管部分或本级国民当局备案。
  第四十一条 交通运输主管部分或名目实行机构、名目公司应遵照《免费公路操持条例》的请求,公然表露名目相干信息,保障公家知情权,接收社会监视。
  第四十二条 在免费公路PPP名目条约有用期内,条约内容确需变革的,和谈当事人该当在协商分歧的根本上签定补充条约,并报原审批机构审批。
  第四十三条 在名目协作期内,因免费公路PPP名目条约一方严峻违约或不可抗力等缘由,致使社会本钱方或名目公司没法持续实行条约商定义务,或呈现条约商定的提早停止条约景象的,在与债务人协商分歧后,经原审批机构审批,能够提早停止条约。
  免费公路PPP名目条约提早停止的,名目实行机构或交通运输主管部分指定的其余机构能够提早发出特许经营权,并根据现实环境和条约商定赐与公道弥补或赏罚。
第五章 名目移交
  第四十四条 在PPP条约期满后,社会本钱方或名目公司该当以杰出的经营和养护状态将免费公路PPP名目条约商定的名目及其从属举措体例、相干材料等无偿移交给当局有关部分或名目实行机构。
  免费公路PPP名目条约中该当明白商定名目移交的过渡期、移交内容和规范、移交法式、品质保障及违约义务等。
  第四十五条 名目移交应设置过渡期。过渡期宜为PPP协作刻日届满前1年或2年,当局有关部分或名目实行机谈判社会本钱方或名目公司该当结合组建名目移交委员会,研讨拟定名目移交计划,配合做好名目移交过渡期的相干使命。
  名目移交计划该当包含移交的资产、材料明细,两边委派的移交职员及移交法式等外容。
  第四十六条 PPP条约期满前6个月,原审批机构该当对免费公路停止判定和验收。经判定和验收,公路合适获得免费公路权利时审定的手艺品级和规范的,社会本钱方或名目公司方可根据国度有关划定向交通运输主管部分操持公路移比武续;不合适获得免费公路权利时审定的手艺品级和规范的,社会本钱方或名目公司该当在交通运输主管部分肯定的刻日内停止维涵养护,到达请求后,方可根据划定操持公路移比武续。
  第四十七条 名目移交实现后,交通运输主管部分应会同当局有关部分对名目运转养护状态、本钱效益、羁系效果等停止评价。
第六章 附 则
  第四十八条 本指南由交通运输部财政审计司会同综合打算司、公路局担任诠释。
  第四十九条 本指南自印发之日起实施,有用期五年,《免费公路当局和社会本钱协作操纵指南(试行)》(交办财审〔2015〕192号)同时废除。